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海通期货未取得从业资格人员开展期货业务被责令改正

作者:admin 来源:采集 更新日期:2019-01-08 23:09

  新浪财经讯 1月9日,海通期货股份有限公司常州营业部因未取得期货投资咨询从业资格人员开展期货行情分析等违规行为,被江苏证监局采取责令改正的行政监管措施。

  根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)第四十七条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十四条的规定,江苏证监局对海通期货股份有限公司常州营业部开展了现场检查。经查,发现存在以下行为:

  一是通过网络开展期货行情分析等信息传播活动的人员未取得期货投资咨询从业资格,违反《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三十四条的规定。

  二是未将部分投资者风险等级、产品风险等级等投资者适当性情况完整告知客户。违反《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十三条、第二十四条的规定。

  江苏证监局表示,上述情况反映出海通期货股份有限公司常州营业部未有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十八条、《期货交易管理条例》(国务院令第489号)第五十五条及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条的规定,决定对海通期货股份有限公司常州营业部采取责令改正的行政监管措施。

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